合规管理“矩阵”构建，九方智投控股子品牌为投资者资金安全保驾护航

近期，市场回暖及交易量增加，带来了大量资金流动和敏感信息的频繁传输，这对证券从业机构的合规经营和信息安全提出了更高要求。如何有效保障投资者的资金安全与信息隐私，成为市场参与者共同关注的焦点。在此背景下，九方智投控股（9636.HK）旗下的核心子品牌九方智投，作为国内首批获得证券投资咨询资格的机构之一，积极响应国家法律和金融监管政策，坚持依法、合规开展经营活动。

九方智投深刻理解到，在数智化时代，合规管理必须从信息化向数字化、智能化方向转型，以适应行业的发展需求。因此早在2020年，九方智投就率先将人工智能技术应用到合规方向，通过语义识别、搭建合规模型，实现了客户沟通的全面留痕，打造了AI合规能力矩阵。2022年4月，公司进一步升级，结合人工智能、大数据等前沿技术，构建了一套“智能合规风控平台”，能从多个能力域赋能企业高效、安全经营。

在科研成果方面，九方智投自研的智能合规风控平台等核心产品，在2023年成功入选中国信通院《高质量数字化转型产品及服务全景图（2023）》。此外，九方智投还以行业最高标准打造数据安全体系，成为上海首家获ISO/IEC 27001及ISO/IEC 27701双认证的金融机构，信息安全和隐私信息保护管理已达到国际水平。

随着数据量的增长与应用的深入，九方智投不断优化信息安全体系和数据安全体系，对敏感个人信息的处理流程和数据保护环节进行重点审计和关注。公司获得了中国信息通信研究院的数据安全管理能力认证（DSMC），成为证券投资咨询行业首家获得该认证的企业。同时，九方智投还入选了中国信通院《数据安全管理实践案例集》，体现了业内对其数据建设、数据安全等能力的认可。

值得一提的是，2023年10月，九方智投获得了中国信通院泰尔终端实验室、中国信通院互联网促进中心、中国互联网协会联合推出的“数字化软件产品服务能力认证（DSSC）”。2024年4月，九方智投研发的九章证券领域大模型算法成功纳入国家互联网信息办公室备案，展现了公司在数据安全、内容安全、模型安全、算法安全等环节的安全风险防控能力。

在信息安全方面，九方智投采取了严格的安全防护措施，包括网络边界防护、去标识化处理、DLP产品部署等，确保个人信息在收集、存储、传输等过程中的安全性。同时，公司建立了完善的信息安全管理体系，对内部人员进行了严格管理，确保个人信息处理活动的规范性。2024年9月，九方智投凭借出色的用户信息保护和数据安全合规能力，荣获个人信息保护影响评估（PIA）专题工作“一星级”标识，其金融投资签约评估案例也被收录入《个人信息保护影响评估（PIA）典型案例集》。

未来，九方智投控股（9636.HK）旗下核心子品牌九方智投将继续提升金融科技实力，优化数字化产品和服务能力，助力企业提高数字化合规风控水平，推动行业实现高质量合规管理智能化转型，为投资者提供更优质、安全的服务环境。